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공시

  • 관리자
  • Jun 07, 2021

[경영공시]

이해상충관리 및 정보교류차단 지침

#수시공시

#기타유형

1. 제정배경
금융투자업자의 정보교류차단(차이니즈월) 제도 관련 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 개정(`21.5.20 시행)  및  「내부통제기준」 개정(`21.5.21 시행)에 따라 이해상충관리 및 정보교류차단의 필요한 세부사항을 정함.


2. 주요 제정내용

   가. 이해상충 관리 및 정보교류차단 정책 : 내부통제기준 제60조(정보교류차단 내역의 공개) 

        ① 정보교류차단 대상 정보에서 제외된 정보           
        ② 정보교류차단 대상 부문의 설정 및 각 부문별 정보교류차단 대상 정보의 종류
        ③ 거래주의 및 거래제한 상품 목록 지정 기준
        ④ 이해상충 우려가 있는 거래 유형 및 대응방안
        ⑤ 기타 이해상충관리 및 정보교류차단 관련 정책의 주요내용

   나. 정보교류차단의 예외적 교류 : 내부통제기준 제50조(예외적 교류의 방법)

        ① 예외적 교류의 승인 절차 및 신청서
        ② 예외적 교류의 사후관리


3. 시행일 : 2021.06.07

붙임 :  이해상충 관리 및 정보교류차단 지침(20210607 제정) - 정보교류차단 정책 공개